香港投資者識別碼制度 (或稱股票實名制) 及場外證券交易匯報制度

有關香港投資者識別碼及場外證券交易匯報制度

證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 在香港證券市場的交易層面引入了投資者識別碼制度 (HKIDR,又稱港股實名制),並為在香港聯合交易所 (聯交所) 上市的股份引入了場外證券交易匯報制度 (OTCR)。預期香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度分別暫定於2022年第4季後期及2023年第2季後期實施,確實日期有待證監會及聯交所再作公告。

在香港投資者識別碼制度下,我們將須為每個證券客戶 / 聯名賬戶 (視情況而定) 編配券商客戶編碼 (BCAN),並將券商客戶編碼附加於客戶的證券交易指令。我們亦將須就在聯交所發出證券交易指令或進行須向聯交所作出匯報的非自動對盤交易的客戶,向聯交所的數據資料庫提交有關識別信息 (即客戶的名稱及身份證明文件資料)。這讓有關監管機構可更快得悉下單投資者的資料,有助提升有關監管機構的市場監察功能。

另外,我們亦須根據場外證券交易匯報制度,就在聯交所上市的普通股及房地產投資信託基金的相關場外證券交易,以及實體股票證書的存放或提取,向證監會匯報相關資料。

更多詳情,請按「了解更多」。

你有甚麼需要準備嗎?

為了遵守不時生效的聯交所及證監會的相關規則和規定及《個人資料 (私隱) 條例》,我們必須取得你的明示同意,以收集、儲存、處理、使用、披露及轉移你的個人資料 (包括向聯交所及/或證監會披露及轉移香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下的身份代號—你的客戶識別信息及券商客戶編碼)。否則,我們將無法執行你的交易指令或向你提供與在聯交所上市或買賣的證券相關服務 (例如: 在香港投資者識別碼制度下,如未能取得你的明示同意,我們不應執行你的買入指令或交易。在場外證券交易匯報制度下,如未能取得你的明示同意,我們不應將股份轉入或將實體股票證書存入你的賬戶)。

為符合證監會的要求,你需要:

  • 確認你保留於我們的客戶識別信息及個人資料是按以下證監會要求的客戶識別信息優先次序提供,並且是準確及最新的:

    1 香港身份證

    2 國民身分證明文件

    3 護照

  • 確保如你的個人資料於日後有所變更 (如你的護照已過期,或你之前提供了護照予我們作為你的身份證明文件,而你現時持有有效國民身份證明文件,你現必須提供你的國民身份證明文件),你將立即通知及提供最新的資料予我們。

如你持有香港身份證,你可跟隨相關步驟經恒生個人e-Banking、恒生Mobile App、恒生「投資快」應用程式或前往分行提供同意。

如你並未持有香港身份證,你必須根據證監會要求向我們提供其他身份證明文件及同意。請跟隨相關步驟經恒生Mobile App或前往分行完成程序。

如欲了解更多有關香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度等相關資訊,請瀏覽證監會或香港交易所網站。

如我們沒有收到所有戶口持有人的明示同意及按證監會要求的客戶識別資料優先排序而提供的最新個人資料,我們將無法執行你的交易指令或向你提供與在聯交所上市或買賣的證券相關服務 (例如: 在香港投資者識別碼制度下,如未能取得你的明示同意,我們不應執行你的買入指令或交易。在場外證券交易匯報制度下,如未能取得你的明示同意,我們不應將股份轉入或將實體股票證書存入你的賬戶)。

如何提供同意?

如你持有香港身份證,可通過以下任何渠道提供同意。

如你並未持有香港身份證,在以下渠道中你只可通過恒生Mobile App提供同意及上傳你的身份證明文件。

桌面版個人e-Banking

桌面版個人e-Banking

步驟 1
經左邊選單選擇「投資」 > 「證券」> 「本地證券 - 客戶同意」。

如你持有香港身份證

步驟 1
經左邊選單選擇「投資」 > 「證券」> 「本地證券 - 客戶同意」。

如你並未持有香港身份證

步驟 1
經左邊選單選擇「投資」 > 「證券」> 「本地證券 - 客戶同意」。
步驟 1
經左邊選單選擇「本地證券 – 客戶同意」。

常見問題

一般查詢

是,所有戶口持有人必須各自提供客戶同意書及按證監會要求的客戶識別資料優先次序而提供最新個人資料。

否則,當證監會推行香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度後,我們將無法執行你的交易指令或向你提供與在聯交所上市或買賣的證券相關服務 (例如: 在香港投資者識別碼制度下,如未能取得你的明示同意,我們不應執行你的買入指令或交易。在場外證券交易匯報制度下,如未能取得你的明示同意,我們不應將股份轉入或將實體股票證書存入你的賬戶)。

不需要,每位客戶只需向我們提供一次明示同意。

當香港投資者識別碼制度實施後,我們會在收到同一戶口所有戶口持有人的明示同意及按證監會要求的客戶識別資料優先次序而提供的最新個人資料後,編配券商客戶編碼並向聯交所的數據資料庫提交有關識別信息 (即客戶的名稱及身份證明文件資料)。當收到聯交所確認你的客戶身份資料登記,本行會發出短訊通知你 (只適用於個人證券客戶)。

是,你可以在提供明示同意後撤回,亦可在撤回後再次提供明示同意,但你需重新按證監會要求的客戶識別資料優先次序提供你的最新個人資料。

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其他注意事項

  1. 如欲了解更多有關香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度及相關資訊,請瀏覽證監會或香港交易所網站。

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