香港投资者识别码制度 (或称股票实名制) 及场外证券交易汇报制度

有关香港投资者识别码及场外证券交易汇报制度

证券及期货事务监察委员会 (证监会) 在香港证券市场的交易层面引入了投资者识别码制度 (HKIDR) (又称港股实名制),并为在香港联合交易所 (联交所) 上市的股份引入了场外证券交易汇报制 (OTCR)。预期香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度分别暂定于2022年第4季后期及2023年第2季后期实施,确实日期有待证监会及联交所再作公告。

在香港投资者识别码制度下,我們将须为每个证券客户 / 联名账户 (视情况而定) 编配券商客户编码 (BCAN),并将券商客户编码附加于客户的证券交易指令。我们亦将须就在联交所发出证券交易指令或进行须向联交所作出汇报的非自动对盘交易的客户,向联交所的数据资料库提交有关识别信息 (即客户的名称及身份证明文件资料)。这让有关监管机构可更快得悉下单投资者的资料,有助提升有关监管机构的市场监察功能。

另外,我们亦须根据场外证券交易汇报制度,就在联交所上市的普通股及房地产投资信托基金的相关场外证券交易,以及实体股票证书的存放或提取,向证监会汇报相关资料。

更多詳情,請按 "了解更多"。

你有什么需要准备吗?

为了遵守不时生效的联交所及证监会的相关规则和规定及《个人资料 (私隐) 条例》,我们必须取得你的明示同意,以收集、储存、处理、使用、披露及转移你的个人资料(包括向联交所及/或证监会披露及转移香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下的身份代号—你的客户识别信息及券商客户编码)。否则,我们将无法执行你的交易指令或向你提供与在联交所上市或买卖的证券相关服务 (例如: 在香港投资者识别码制度下,如未能取得你的明示同意,我们不应执行你的买入指令或交易。在场外证券交易汇报制度下,如未能取得你的明示同意,我们不应将股份转入或将实体股票证书存入你的账户)。

为符合证监会的要求,你需要:

  • 确认你保留于我们的客户识别信息及个人资料是按以下证监会要求的客户识别信息优先次序提供,并且是准确及最新的:

    1 香港身份证

    2 国民身份证明文件

    3 护照

  • 确保如你的个人资料于日后有所变更 (如你的护照已过期,或你之前提供了护照予我们作为你的身份证明文件,而你现时持有有效国民身份证明文件,你现必须提供你的国民身份证明文件),你将立即通知及提供最新的资料予我们。

如你持有香港身份证,你可跟随相关步骤经恒生个人e-Banking、恒生Mobile App、恒生「投资快」应用程式或前往分行提供同意。

如你并未持有香港身份证,你必须根据证监会要求向我们提供其他身份证明文件及同意。请跟随相关步骤经恒生Mobile App或前往分行完成程序。

如欲了解更多有关香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度等相关资讯,请浏览证监会或香港交易所网站。

如我们没有收到所有户口持有人的明示同意及按证监会要求的客户识别资料优先排序而提供的最新个人资料,我们将无法执行你的交易指令或向你提供与在联交所上市或买卖的证券相关服务 (例如: 在香港投资者识别码制度下,如未能取得你的明示同意,我们不应执行你的买入指令或交易。在场外证券交易汇报制度下,如未能取得你的明示同意,我们不应将股份转入或将实体股票证书存入你的账户)。

如何提供同意?

如你持有香港身份证,可通过以下任何渠道提供同意。

如你并未持有香港身份证,在以下渠道中你只可通过恒生Mobile App提供同意及上传你的身份证明文件。

桌面版个人e-Banking

桌面版个人e-Banking

步骤 1
经左边菜单选择 "投资" > "证券" > "本地证券 - 客户同意"。

如你持有香港身份证

步骤 1
经左边菜单选择 "投资" > "证券" > "本地证券 - 客户同意"。

如你并未持有香港身份证

步骤 1
经左边菜单选择 "投资" > "证券" > "本地证券 - 客户同意"。
步骤 1
经左边菜单选择"本地证券 - 客户同意"。

常见问题

一般查询

是,所有户口持有人必须各自提交供客戶同意书及按证监会要求的客户识别资料优先次序而提供最新个人资料。

否则,当证监会推行香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度后,我们将无法执行你的交易指令或向你提供与在联交所上市或买卖的证券相关服务 (例如: 在香港投资者识别码制度下,如未能取得你的明示同意,我们不应执行你的买入指令或交易。在场外证券交易汇报制度下,如未能取得你的明示同意,我们不应将股份转入或将实体股票证书存入你的账户)。

不需要,每位客户只需向我们提供一次明示同意。

当香港投资者识别码制度实施后,我们会在收到同一户口所有户口持有人的明示同意及按证监会要求的客户识别资料优先次序而提供的最新个人资料后,编配券商客户编码并向联交所的数据资料库提交有关识别信息 (即客户的名称及身份证明文件资料)。当收到联交所确认你的客户身份资料登记,本行会发出短讯通知你 (只适用于个人证券客户)。

是,你可以在提供明示同意后撤回,亦可在撤回后再次提供明示同意,但你需重新按证监会要求的客户识别资料优先次序提供你的最新个人资料。

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