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董事會授予委員會的權力
董事會轄下的委員會

上述每個委員會均以書面明確訂明其職權範圍, 詳細列出其有關權力及職責,並每年檢討其職權範圍及成效。所有非執行董事委員會之職權範圍已上載本行網站(www.hangseng.com)。除執行委員會及提名委員會外,所有委員會均由獨立非執行董事組成。大部分提名委員會成員為獨立非執行董事,而執行委員會成員則為本行執行董事及高級行政人員。

 

各委員會盡可能採納董事會相同的管理程序, 並定期向董事會匯報其決策及向董事會提出建議。

 

各委員會的資料,載列於本行網址之「董事委員會」一節內。

執行委員會

執行委員會為直接隸屬董事會之管理委員會,每年召開約10次會議。執行委員會根據其職權範圍及其他由董事會不時制定之政策及指示,就本行之管理及日常運作,行使董事會授予之權力、權限及酌情權。執行委員會亦授予其成員及高級行政人員批核信貸、投資及資本開支之權限。

 

為進一步加強本行之風險管理架構,以便與最佳常規一致,本行已設立風險管理會議,作為執行委員會轄下的風險管理會議,負責就恒生集團的全面風險管理,以及風險管理政策及指引,向風險監控總監提供意見及建議。風險管理會議每年最少召開10次會議,相關之會議紀錄會提呈執行委員會及風險委員會審閱及監管。

審核委員會

審核委員會與本行之行政人員(包括行政總裁、財務總監、風險監控總監及稽核主管),以及外聘核數師之代表,每年最少召開4次會議。該委員會負責審議之事項包括本行之財務報告、核數性質及範圍,以及與財務報告相關之內部監控與合規制度之成效。審核委員會亦負責就委任、重新委任、罷免本行之外聘核數師,以及訂定外聘核數師之酬金,向董事會提出建議。此外,審核委員會亦已制定《舉報不當行為政策》,讓所有員工可透過可靠及保密之方式及渠道,在高度機密的基礎下,舉報任何不當行為,以便能及時作出詳細調查及盡快採取適當之修正行動。

 

審核委員會於每次會議後,均向董事會匯報需予關注之重要事項或事宜,包括需要採取之行動或改善之事項,並就此提出委員會之建議。

 

於2018年內,審核委員會共召開5次會議,主要工作詳列如下:

審閱截至2017年12月31日止之年度財務報告及相關文件,以及由本行外聘核數師發出之《內控管理建議書》及提呈審核委員會注意之審核事項
審閱截至2018年6月30日止6個月之中期財務報告及相關文件,以及由本行外聘核數師提呈審核委員會注意之事項
審閱及通過本行截至2017年12月31日、2018年3月31日、6月30日及9月30日止之季度銀行業披露報表
審閱2018年度營運預算及資本計劃
審閱資產及負債組合管理情況
審閱經修訂之會計準則及擬進行修訂之會計準則,特別是國際財務報告準則第9號之最新執行情況,以及該等修訂對本行財務報告之影響
審閱重要政策及計劃,包括但不限於本行之《恢復規劃》
審閱內部稽核報告,並與管理層及稽核主管討論該等報告
審閱及接納經修訂之《內部稽核章程》及《稽核指導手冊》
審閱2018年度內部稽核計劃的最新情況及通過2019年度內部稽核計劃
審閱截至2017年12月31日及2018年6月30日止沙賓法案(Sarbanes-Oxley Act)之執行情況及內部監控系統評估的最新情況
審閱本行會計及財務匯報部及內部稽核部之員工配置、資歷及經驗是否足夠,以及彼等之培訓及預算
審閱復聘本行外聘核數師、釐定其酬金及聘書、外聘核數師之獨立性及客觀性,以及核數程序之成效
審議年內透過《舉報不當行為政策》渠道舉報的事件
檢討審核委員會能否在其職權範圍下保持其獨立性,且有效地履行其職責,並審閱其職權範圍
審議本行委任審核委員會成員及保險附屬公司委任審核委員會主席

審核委員會亦已根據其職權範圍,在管理層不在場之情況下,每年與本行稽核主管及外聘核數師代表會面。

風險委員會

風險委員會與本行之行政人員(包括行政總裁、財務總監、風險監控總監、稽核主管、監管合規部主管及金融犯罪合規部主管),以及本行外聘核數師之代表,每年最少召開4次會議。該委員會負責之事項包括本行之高層次風險相關事宜、風險承受水平及能力、策略性收購或出售建議的風險事宜、管理層提供之風險管理報告、企業風險管理架構及內部監控與合規制度(對財務匯報之內部監控及合規監管除外)之成效,以及委任及撤換風險監控總監之事宜。

 

按照金管局「銀行文化改革」通函的規定,董事會已授權風險委員會執行與企業文化相關之職責。該等職責包括至少每年一次批核、檢討及評估本行文化及各項行為標準的相關說明文件是否足夠及恰當。

 

風險委員會於每次會議後,均向董事會匯報需予關注之重要事項或事宜,包括需要採取之行動或改善之事項,並就此提出委員會之建議。

 

於2018年內,風險委員會共召開5次會議,主要工作詳列如下:

審閱執行金管局「銀行文化改革」有關規定之最新情況,本行文化行動計劃之進度情況,以及審議採納本行《文化說明文件》
審閱由管理層提呈有關風險之常規事項,包括但不限於本行之企業風險管理架構、風險管治架構、內部監控系統評估、 環球風險承受水平架構附錄、 風險承受水平聲明與年中檢討及風險狀況之最新情況、風險圖譜、首要及新浮現風險,有關金融犯罪、監管合規及內部監控之年度計劃及進度情況、以及金管局駐場法規檢查撮要
審閱企業全面風險評估報告、內部資本充足性評估程序,及審議個別流動資金充足程度評估程序、信貸審批權限額度、風險數據匯集及風險匯報架構,及其他重要政策及計劃,包括但不限於本行之 《恢復規劃》、 《緊急資金計劃》、 《流動資金管理政策》、 《關連貸款政策》、《資本管理政策》及《大額信貸政策》
審閱風險承受水平與薪酬掛鈎之報告,及有關2017年度薪酬檢討下的激勵合規結果
審閱本行外聘核數師就年度審核發出之《內控管理建議書》及其所關注之審核事項
審閱2019年度《內部稽核計劃》及所需資源,經修訂之《內部稽核章程》、《稽核指導手冊》,以及內部稽核報告與主要稽核題材,尤其是風險相關之事項
審閱本行風險及合規監控部之員工配置、資歷及經驗是否足夠,以及彼等之培訓及預算
審議年內透過《舉報不當行為政策》渠道舉報的事件
審閱網絡安全風險的最新情況,及經修訂之會計準則和擬進行修訂之會計準則,特別是國際財務報告準則第9號之最新執行情況,以及該等修訂對本行財務報告之影響
審閱金管局2017年度監管主導壓力測試,以及審議本行壓力測試之各項方案定位與測試方式
檢討風險委員會能否在其職權範圍下保持其獨立性,且有效地履行其職責,並審閱其職權範圍
審議本行及其保險附屬公司委任風險委員會成員

風險委員會亦已根據其職權範圍,在管理層不在場之情況下,每年分別與本行風險監控總監及稽核主管會面。

薪酬委員會

薪酬委員會通常每年召開2次會議,本行人力資源總監會列席有關會議,該委員會負責審議本行薪酬政策和架構,並向董事會提供意見,以確保本行可以吸引、激勵及保留人才。根據董事會之授權,該委員會亦釐定並提呈董事會通過本行之《薪酬政策》,以及全體執行董事、高層管理人員及主要人員之特定薪酬福利。此外,該委員會會每年最少一次對本行《薪酬政策》是否足夠及有效,以及其實施情況,進行獨立於管理層之檢討,以確保本行《薪酬政策》符合有關監管要求,並能促進有效之風險管理。

 

於制訂全行之《薪酬政策》時,薪酬委員會會考慮本行之業務目標、人事策略、短期及長期業務表現、營商環境及經濟情況、市場慣例、行為、合規性及風險控制,以確保有關薪酬能與業務及個人表現掛鈎、促進有效之風險管理、保留優秀員工及具市場競爭力。如有需要,該委員會可以邀請任何董事、行政人員、顧問或其他有關人士就上述事宜提供意見。於 2018 年內,該委員會曾要求外聘顧問就本行2018年度《薪酬政策》及其執行情況提供獨立檢討意見。

 

薪酬委員會於每次會議後,均向董事會匯報需予關注之重要事項或事宜,包括需要採取之行動或改善之事項,並就此提出委員會之建議。

 

於2018年度內,薪酬委員會共召開3次會議,主要工作詳列如下:

審議支付予本行董事長、本行及其附屬公司董事及各董事委員會主席/成員之袍金
審議本行董事、高層管理人員及主要人員之薪酬福利
審閱2017年度薪酬檢討程序新方式
審議2017年度之業績獎勵金預算及2018年度薪酬檢討建議
審閱風險承受水平與薪酬掛鈎之報告,及有關2017年度薪酬檢討下的激勵合規結果
因應日趨嚴謹的監管要求,檢討及修訂《薪酬政策》及本行承擔重大風險人士之名單,以進一步強化薪酬方面的管治
審批委任獨立評審員檢討本行《薪酬政策》及其執行情況
審閱外聘評審員對本行《薪酬政策》和制度、其執行情況及成效之獨立檢討結果
檢討薪酬委員會能否在其職權範圍下,有效地履行其職責,並審閱其職權範圍

提名委員會

提名委員會每年最少召開2次會議,負責董事的委任事宜,以及物色及提名合適董事人選, 並提呈董事會審批通過。該委員會之職責亦包括審議董事會及非執行董事委員會之構成、規模及成員之組成、獨立非執行董事之獨立性、重選董事、非執行董事之任期及彼等履行其職責承諾所需付出之時間、董事會轄下委員會成員之委任,以及審批《銀行業條例》項下「經理人」之委任事宜。

 

提名委員會於每次會議後,均向董事會匯報需予關注之重要事項或事宜,包括需要採取之行動或改善之事項,並就此提出委員會之建議。

 

於2018年內,提名委員會共召開3次會議,主要工作詳列如下:

審閱審核委員會及風險委員會成員、執行委員會成員及稽核主管之委任,並推薦予董事會審議
審批《銀行業條例》項下「經理人」之委任
檢討董事會及其非執行董事委員會之構成、規模及成員之組成
檢討董事會及高層管理人員之繼任計劃
檢閱獨立非執行董事之獨立性
檢閱非執行董事履行其職責承諾所需付出之時間
審閱非執行董事之續任任期,並推薦予董事會審議
審閱董事之重選事宜,並推薦予董事會審議
審批經修訂非執行董事之聘書
檢討提名委員會能否在其職權範圍下,有效地履行其職責,並審閱其職權範圍