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董事会授予委员会的权力
董事会辖下的委员会

上述每个委员会均以书面明确订明其职权范围,详细列出其有关权力及职责,并每年检讨其职权范围及成效。所有非执行董事委员会之职权范围已上载本行网站(www.hangseng.com)。除执行委员会及提名委员会外,所有委员会均由独立非执行董事组成。大部分提名委员会成员为独立非执行董事,而执行委员会成员则为本行执行董事及高级行政人员。

 

各委员会尽可能采纳董事会相同的管理程序, 并定期向董事会汇报其决策及向董事会提出建议。

 

各委员会的资料,载列于本行网址之「董事委员会」一节内。

执行委员会

执行委员会为直接隶属董事会之管理委员会,每年召开约 10 次会议。执行委员会根据其职权范围及其他由董事会不时制定之政策及指示,就本行之管理及日常运作,行使董事会授予之权力、权限及酌情权。执行委员会亦授予其成员及高级行政人员批核信贷、投资及资本开支之权限。

 

为进一步加强本行之风险管理架构,以便与最佳常规一致,本行已设立风险管理会议,作为执行委员会辖下的风险管理会议,负责就恒生集团的全面风险管理,以及风险管理政策及指引,向风险监控总监提供意见及建议。风险管理会议每年最少召开 10 次会议,相关之会议纪录会提呈执行委员会及风险委员会审阅及监管。

审核委员会

审核委员会与本行之行政人员(包括行政总裁、财务总监、风险监控总监及稽核主管),以及外聘核数师之代表,每年最少召开4次会议。该委员会负责审议之事项包括本行之财务报告、核数性质及范围,以及与财务报告相关之内部监控与合规制度之成效。审核委员会亦负责就委任、重新委任、罢免本行之外聘核数师,以及订定外聘核数师之酬金,向董事会提出建议。此外,审核委员会亦已制定《举报不当行为政策》,让所有员工可透过可靠及保密之方式及渠道,在高度机密的基础下,举报任何不当行为,以便能及时作出详细调查及尽快采取适当之修正行动。

 

审核委员会于每次会议后,均向董事会汇报需予关注之重要事项或事宜,包括需要采取之行动或改善之事项,并就此提出委员会之建议。

 

于2018年内,审核委员会共召开 5 次会议,主要工作详列如下:

审阅截至2017年12月31日止之年度财务报告及相关文件,以及由本行外聘核数师发出之《内控管理建议书》及提呈审核委员会注意之审核事项
审阅截至 2018 年 6 月 30 日止6个月之中期财务报告及相关文件,以及由本行外聘核数师提呈审核委员会注意之事项
审阅及通过本行截至2017年12月31日、2018年3月31日、6月30日及9月30日止之季度银行业披露报表
审阅2018年度营运预算及资本计划
审阅资产及负债组合管理情况
审阅经修订之会计准则及拟进行修订之会计准则,特别是国际财务报告准则第9号之最新执行情况,以及该等修订对本行财务报告之影响
审阅重要政策及计划,包括但不限于本行之《恢复规划》
审阅内部稽核报告,并与管理层及稽核主管讨论该等报告
审阅及接纳经修订之《内部稽核章程》及《稽核指导手册》
审阅2018年度内部稽核计划的最新情况及通过2019年度内部稽核计划
审阅截至2017年12月31日及2018年6月30日止沙宾法案(Sarbanes-Oxley Act)之执行情况及内部监控系统评估的最新情况
审阅本行会计及财务汇报部及内部稽核部之员工配置、资历及经验是否足够,以及彼等之培训及预算
审阅复聘本行外聘核数师、厘定其酬金及聘书、外聘核数师之独立性及客观性,以及核数程序之成效
审议年内透过《举报不当行为政策》渠道举报的事件
检讨审核委员会能否在其职权范围下保持其独立性,且有效地履行其职责,并审阅其职权范围
审议本行委任审核委员会成员及保险附属公司委任审核委员会主席

审核委员会亦已根据其职权范围,在管理层不在场之情况下,每年与本行稽核主管及外聘核数师代表会面。

风险委员会

风险委员会与本行之行政人员(包括行政总裁、财务总监、风险监控总监、稽核主管、监管合规部主管及金融犯罪合规部主管),以及本行外聘核数师之代表,每年最少召开4次会议。该委员会负责之事项包括本行之高层次风险相关事宜、风险承受水平及能力、策略性收购或出售建议的风险事宜、管理层提供之风险管理报告、企业风险管理架构及内部监控与合规制度(对财务汇报之内部监控及合规监管除外)之成效,以及委任及撤换风险监控总监之事宜。

 

按照金管局「银行文化改革」通函的规定,董事会已授权风险委员会执行与企业文化相关之职责。该等职责包括至少每年一次批核、检讨及评估本行文化及各项行为标准的相关说明文件是否足够及恰当。

 

风险委员会于每次会议后,均向董事会汇报需予关注之重要事项或事宜,包括需要采取之行动或改善之事项,并就此提出委员会之建议。

 

于2018年内,风险委员会共召开5次会议,主要工作详列如下:

审阅执行金管局「银行文化改革」有关规定之最新情况,本行文化行动计划之进度情况,以及审议采纳本行《文化说明文件》
审阅由管理层提呈有关风险之常规事项,包括但不限于本行之企业风险管理架构、风险管治架构、内部监控系统评估、环球风险承受水平架构附录、风险承受水平声明与年中检讨及风险状况之最新情况、风险图谱、首要及新浮现风险,有关金融犯罪、监管合规及内部监控之年度计划及进度情况、以及金管局驻场法规检查撮要
审阅企业全面风险评估报告、内部资本充足性评估程序,及审议个别流动资金充足程度评估程序、信贷审批权限额度、风险数据汇集及风险汇报架构,及其他重要政策及计划,包括但不限于本行之《恢复规划》、《紧急资金计划》、《流动资金管理政策》、《关连贷款政策》、《资本管理政策》及《大额信贷政策》
审阅风险承受水平与薪酬挂钩之报告,及有关2017年度薪酬检讨下的激励合规结果
审阅本行外聘核数师就年度审核发出之《内控管理建议书》及其所关注之审核事项
审阅2019年度《内部稽核计划》及所需资源,经修订之《内部稽核章程》、《稽核指导手册》,以及内部稽核报告与主要稽核题材,尤其是风险相关之事项
审阅本行风险及合规监控部之员工配置、资历及经验是否足够,以及彼等之培训及预算
审议年内透过《举报不当行为政策》渠道举报的事件
审阅网络安全风险的最新情况,及经修订之会计准则和拟进行修订之会计准则,特别是国际财务报告准则第9号之最新执行情况,以及该等修订对本行财务报告之影响
审阅金管局2017年度监管主导压力测试,以及审议本行压力测试之各项方案定位与测试方式
检讨风险委员会能否在其职权范围下保持其独立性,且有效地履行其职责,并审阅其职权范围
审议本行及其保险附属公司委任风险委员会成员

风险委员会亦已根据其职权范围,在管理层不在场之情况下,每年分别与本行风险监控总监及稽核主管会面。

薪酬委员会

薪酬委员会通常每年召开2次会议,本行人力资源总监会列席有关会议,该委员会负责审议本行薪酬政策和架构,并向董事会提供意见,以确保本行可以吸引、激励及保留人才。根据董事会之授权,该委员会亦厘定并提呈董事会通过本行之《薪酬政策》,以及全体执行董事、高层管理人员及主要人员之特定薪酬福利。此外,该委员会会每年最少一次对本行《薪酬政策》是否足够及有效,以及其实施情况,进行独立于管理层之检讨,以确保本行《薪酬政策》符合有关监管要求,并能促进有效之风险管理。

 

于制订全行之《薪酬政策》时,薪酬委员会会考虑本行之业务目标、人事策略、短期及长期业务表现、营商环境及经济情况、市场惯例、行为、合规性及风险控制,以确保有关薪酬能与业务及个人表现挂钩、促进有效之风险管理、保留优秀员工及具市场竞争力。如有需要,该委员会可以邀请任何董事、行政人员、顾问或其他有关人士就上述事宜提供意见。于2018年内,该委员会曾要求外聘顾问就本行2018年度《薪酬政策》及其执行情况提供独立检讨意见。

 

薪酬委员会于每次会议后,均向董事会汇报需予关注之重要事项或事宜,包括需要采取之行动或改善之事项,并就此提出委员会之建议。

 

于2018年度内,薪酬委员会共召开3次会议,主要工作详列如下:

审议支付予本行董事长、本行及其附属公司董事及各董事委员会主席/成员之袍金
审议本行董事、高层管理人员及主要人员之薪酬福利
审阅2017年度薪酬检讨程序新方式
审议2017年度之业绩奖励金预算及2018年度薪酬检讨建议
审阅风险承受水平与薪酬挂钩之报告,及有关2017年度薪酬检讨下的激励合规结果
因应日趋严谨的监管要求,检讨及修订《薪酬政策》及本行承担重大风险人士之名单,以进一步强化薪酬方面的管治
审批委任独立评审员检讨本行《薪酬政策》及其执行情况
审阅外聘评审员对本行《薪酬政策》和制度、其执行情况及成效之独立检讨结果
检讨薪酬委员会能否在其职权范围下,有效地履行其职责,并审阅其职权范围

提名委员会

提名委员会每年最少召开2次会议,负责董事的委任事宜,以及物色及提名合适董事人选,并提呈董事会审批通过。该委员会之职责亦包括审议董事会及非执行董事委员会之构成、规模及成员之组成、独立非执行董事之独立性、重选董事、非执行董事之任期及彼等履行其职责承诺所需付出之时间、 董事会辖下委员会成员之委任,以及审批《银行业条例》项下「经理人」之委任事宜。

 

提名委员会于每次会议后,均向董事会汇报需予关注之重要事项或事宜,包括需要采取之行动或改善之事项,并就此提出委员会之建议。

 

于2018年内,提名委员会共召开3次会议,主要工作详列如下:

审阅审核委员会及风险委员会成员、执行委员会成员及稽核主管之委任 ,并推荐予董事会审议
审批《银行业条例》项下「经理人」之委任
检讨董事会及其非执行董事委员会之构成、规模及成员之组成
检讨董事会及高层管理人员之继任计划
检阅独立非执行董事之独立性
检阅非执行董事履行其职责承诺所需付出之时间
审阅非执行董事之续任任期,并推荐予董事会审议
审阅董事之重选事宜,并推荐予董事会审议
审批经修订非执行董事之聘书
检讨提名委员会能否在其职权范围下,有效地履行其职责,并审阅其职权范围