美國證券服務

美國證券網上買賣服務經恒生商業e-Banking提供予符合以下所有條件的公司客戶：

• 需為非美國、非加拿大及非大韓民國實體、以及客戶註冊地址、商業地址及通訊地址並非位於美國、加拿大及韓國；及
• 提供有效的身分證明文件，如公司註冊證、商業登記證或公司組織大綱及組織章程；及
• 存於本行的美國國稅局W-8BEN-E表格仍然有效，以及於W-8BEN-E表格第3章身分(實體種類) 必須為股份公司；及
• 接受重要提示及美國市場資訊顯示服務協議
• 貴公司已啓動商業綜合戶口附屬之證券戶口(戶口號碼結尾為「085」)

註:

• 如貴公司的證券戶口是獨立證券戶口，貴公司需要開立及啓動商業綜合戶口附屬之證券戶口，以使用美國證券買賣服務。
• 貴公司需在發出買賣指示前，確保商業綜合戶口附屬之美元儲蓄戶口存入足夠的資金。

貴公司需下載「美國證券買賣服務 –重要提示及美國市場資訊顯示服務協議」(請按此 下載表格) 及美國國稅局W-系列表格(請按此 下載表格)。請細閱相關資料，並選擇適用的W-系列表格。如有任何疑問，請諮詢稅務顧問，因恒生無法提供稅務意見。 將已填妥的表格交回貴公司的客戶經理或本行任何一間商務理財中心。

貴公司只可經恒生商業e-Banking經網上買賣美國證券。

貴公司可買賣於美國證券交易所，例如：紐約證券交易所(NYSE)、納斯達克證券(NASDAQ)、美國證券交易所(AMEX)、紐交所群島交易所(NYSE ARCA)及芝加哥期權交易所 (CBOE)市場交易的普通股(認股證除外)、交易所買賣基金及美國預託證券，但我們不接受買賣或存入低價格證券^[3]及認購新股。

註:所有股價低於USD1之證券均被本行視作低價格證券處理。本行可不時及全權酌情決定低價格證券之準則。當某一美國證券被視作低價格證券時，客人需選擇作出適當的行動，包括但並不限於將該證券轉出本行，沽出或放棄所有有關證券之權利。本行將不再為該等證券提供任何服務，包括但並不限於買賣、交收及公司行動等服務。

貴公司可經商業e-Banking (1)隨時設定、更改或取消限價盤，或於(2)美國證券交易時間內設定市價盤。請注意，於非交易時間內，我們只接受更改或取消一個於收市前尚未執行的買賣指示，並於下一個美國證券交易日大約早上08:00（美國東岸時間）處理該指示。當更改或取消指示未適當地執行，我們將不接受同一指示的更改或取消。

貴公司可自設限價盤的有效限期。請於「有效期至」中設定指示的有效日期，有效限期最多為3日。市價盤是美國證券交易日之即日盤，買賣指示有效限期至當日收市時間。

當貴公司輸入及確認買賣指示後，參考編號將顯示於完成版面的頂部，這表示本行已收到貴公司的買賣指示，但並不確保該指示必能及時於市場上成交。本行會盡快處理貴公司的買賣指示，惟可能因股價變動、市場成交量不足、系統故障或其他本行未能預計之情況而未獲執行。貴公司可於商業e-Banking內的「買賣指示處理狀況」查閱買賣指示處理狀況。當買賣指示被執行，成交結果將以電郵方式傳送回覆至貴公司於恒生商業e-Banking內之「重要郵件」版面。如貴公司已登記使用e-Alert服務之證券交易通知，成交結果亦將以短訊形式傳送至主要使用人於本行紀錄的手機號碼。

貴公司的買賣指示會經由本行傳送至指定的經紀執行指示。在以下情況，包括但不限於公司活動如分拆/合併、股票停牌、超出可接受的價格差異、低價格證券、您的稅務狀態變更或相關經紀為保持公平有秩的市場以保障投資者，及遵守適用於當地的法規/交易所交易規則/市場要求，經紀可酌情取消任何尚未完全執行的指示，而無須事先通知。

如買賣指示被經紀或交易所拒絕，買賣指示處理狀況會變為「指示未能成交而已取消」。請貴公司於發出、更加或取消買賣指示後，透過「買賣指示處理狀況」查閱買賣指示處理的最新狀況。

商業e-Banking所顯示的成交價是個別交易的成交價和成交數量，而證券買賣成交單據顯示的成交價是該交易日所有同一股票交易的加權平均成交價。

在你設定買入指示時，市價盤凍結金額的計算如下:

連續交易時段：

凍結金額=漲停價^* x 貴公司設定的數量

暫停交易期間：

凍結金額  = 上日收市價或暫停交易前的最後交易價 (兩者間較高為準) x 貴公司設定的數量x 115% 。

^*「漲停價」是漲停/跌停 (LULD) 機制的一部分，為防止在美國全國市場系統 (NMS) 上的證券交易突然超出特定漲跌價格範圍而設立。漲跌限制價格範圍通常建基於該證券前5分鐘的平均參考價格的某百分比(請參閱以下更多詳情)之上和下。

一級證券是指在標準普爾500 指數成份股， 羅素1000指數成份股和指定交易所上交易的產品。二級證券是指所有其他證券。

例子(只供參考)：

一隻標準普爾 500 指數成份股，目前市場平均參考價為美元50.00，當貴公司以市價盤提交買入10 股的指示，該盤的凍結金額為美元525.00（漲停價格為美元50.00 x 105% = 美元52.50) ，請確保貴公司的結算戶口中有足夠的資金用於該盤執行後的結算。

請注意，市價盤之成交價會以處理指示時之市場即做價敘做，因此成交價有可能偏離貴公司落盤時的股價。

如因股價變動，結算戶口的資金不足夠處理買入指示，我們會保留權利決定為貴公司買入全數或部份股數及/或於貴公司其他戶口(包括但不限於港幣戶口)扣除有關資金。

如果因此導致結算戶口透支，貴公司需於T+1交收前填補。我們保留權利沽出有關證券以作平數，而無須預先通知貴公司。

可以。 於交易執行日出售所得款項可於交收前用以購買另一股票，及於交易執行日購買的股票可於交收前出售。

美國證券市場結算日為交易執行日後1個營業日（T+1）。對於買盤指示， 將於交易執行日後1個營業日從貴公司的帳戶扣除購買金額及存入已購買的證券。對於賣盤指示，出售所得款項將於交易執行日後1個營業日存入貴公司的賬戶。

如遇香港假期但當日為美國證券市場之交易日，買賣服務仍照常提供。如所買賣之美國證券的交收日為香港假期，客戶仍可賣出有關股票 / 以有關所得款項買入股票，但有關款項 / 股票之正式交收將延至下一個香港的工作日（不包括星期六）。證券買賣成交單據亦會於下一個香港的工作日準備及郵寄予客戶（不包括星期六）。

貴公司可透過全名名單找到美股市場／交易所／交易場所的全名（只提供英文版本）。

商業e-Banking提供大量美國市場資訊，包括即時詳盡報價、即時美國市場新聞、最強走勢及主要美股指數。請注意所有市場資訊源自於納斯達克證券(NASDAQ)，並不包括其他交易市場，除了由Refinitiv提供的收市價及其相關資訊。請注意，市場資訊和數據僅供參考，請參閱商業e-Banking中的免責聲明。

經紀費用將根據個別交易執行日的成交數量或成交金額計算。