美国证券服务

美國證券網上買賣服務經恒生商業e-Banking提供予符合以下所有條件的公司客戶：

• 美国证券网上买卖服务经恒生商业e-Banking提供予符合以下所有条件的公司客户：
• 需为非美国、非加拿大及非大韩民国实体、以及客户注册地址、商业地址及通讯地址并非位于美国、加拿大及韩国；及提供有效的身分證明文件，如公司註冊證、商業登記證或公司組織大綱及組織章程；及
• 存于本行的美国国税局W-8BEN-E表格仍然有效，以及于W-8BEN-E表格第3章身分(实体种类) 必须为股份公司；及
• 接受重要提示及美国市场资讯显示服务协议
• 贵公司已启动商业综合户口附属之证券户口(户口号码结尾为「085」)

注:

• 如贵公司的证券户口是独立证券户口，贵公司需要开立及启动商业综合户口附属之证券户口，以使用美国证券买卖服务。
• 贵公司需在发出买卖指示前，确保商业综合户口附属之美元储蓄户口存入足够的资金。
  

贵公司需下载「美国证券买卖服务 –重要提示及美国市场资讯显示服务协议」(请按此 下载表格) 及美国国税局W-系列表格(请按此 下载表格)。请细阅相关资料，并选择适用的W-系列表格。如有任何疑问，请咨询税务顾问，因恒生无法提供税务意见。 将已填妥的表格交回贵公司的客户经理或本行任何一间商务理财中心。

贵公司只可经恒生商业e-Banking经网上买卖美国证券。

贵公司可买卖于美国证券交易所，例如：纽约证券交易所(NYSE)、纳斯达克证券(NASDAQ)、美国证券交易所(AMEX)、纽交所群岛交易所(NYSE ARCA)及芝加哥期权交易所 (CBOE)市场交易的普通股(认股证除外)、交易所买卖基金及美国预托证券，但我们不接受买卖或存入低价格证券^[3]及认购新股。

注:所有股价低于USD1之证券均被本行视作低价格证券处理。本行可不时及全权酌情决定低价格证券之准则。当某一美国证券被视作低价格证券时，客人需选择作出适当的行动，包括但并不限于将该证券转出本行，沽出或放弃所有有关证券之权利。本行将不再为该等证券提供任何服务，包括但并不限于买卖、交收及公司行动等服务。

贵公司可经商业e-Banking (1)随时设定、更改或取消限价盘，或于(2)美国证券交易时间内设定市价盘。请注意，于非交易时间内，我们只接受更改或取消一个于收市前尚未执行的买卖指示，并于下一个美国证券交易日大约早上08:00（美国东岸时间）处理该指示。当更改或取消指示未适当地执行，我们将不接受同一指示的更改或取消。

贵公司可自设限价盘的有效限期。请于「有效期至」中设定指示的有效日期，有效限期最多为3日。市价盘是美国证券交易日之即日盘，买卖指示有效限期至当日收市时间。

当贵公司输入及确认买卖指示后，参考编号将显示于完成版面的顶部，这表示本行已收到贵公司的买卖指示，但并不确保该指示必能及时于市场上成交。本行会尽快处理贵公司的买卖指示，惟可能因股价变动、市场成交量不足、系统故障或其他本行未能预计之情况而未获执行。贵公司可于商业e-Banking内的「买卖指示处理状况」查阅买卖指示处理状况。当买卖指示被执行，成交结果将以电邮方式传送回覆至贵公司于恒生商业e-Banking内之「重要邮件」版面。如贵公司已登记使用e-Alert服务之证券交易通知，成交结果亦将以短讯形式传送至主要使用人于本行纪录的手机号码。

贵公司的买卖指示会经由本行传送至指定的经纪执行指示。在以下情况，包括但不限于公司活动如分拆/合并、股票停牌、超出可接受的价格差异、低价格证券、您的税务状态变更或相关经纪为保持公平有秩的市场以保障投资者，及遵守适用于当地的法规/交易所交易规则/市场要求，经纪可酌情取消任何尚未完全执行的指示，而无须事先通知。

如买卖指示被经纪或交易所拒绝，买卖指示处理状况会变为「指示未能成交而已取消」。请贵公司于发出、更加或取消买卖指示后，透过「买卖指示处理状况」查阅买卖指示处理的最新状况。

商业e-Banking所显示的成交价是个别交易的成交价和成交数量，而证券买卖成交单据显示的成交价是该交易日所有同一股票交易的加权平均成交价。

在你设定买入指示时，市价盘冻结金额的计算如下:

连续交易时段：

冻结金额=涨停价^* x 贵公司设定的数量

暂停交易期间：

冻结金额  = 上日收市价或暂停交易前的最后交易价 (两者间较高为准) x 贵公司设定的数量x 115%。

^*「涨停价」是涨停/跌停 (LULD) 机制的一部分，为防止在美国全国市场系统 (NMS) 上的证券交易突然超出特定涨跌价格范围而设立。涨跌限制价格范围通常建基于该证券前5分钟的平均参考价格的某百分比(请参阅以下更多详情)之上和下。

一级证券是指在标准普尔500 指数成份股， 罗素1000指数成份股和指定交易所上交易的产品。二级证券是指所有其他证券。

例子(只供参考)：

一只标准普尔500 指数成份股，目前市场平均参考价为美元50.00，当贵公司以市价盘提交买入10 股的指示，该盘的冻结金额为美元525.00（涨停价格为美元50.00 x 105% =美元52.50) ，请确保贵公司的结算户口中有足够的资金用于该盘执行后的结算。

请注意，市价盘之成交价会以处理指示时之市场即做价叙做，因此成交价有可能偏离贵公司落盘时的股价。

如因股价变动，结算户口的资金不足够处理买入指示，我们会保留权利决定为贵公司买入全数或部份股数及/或于贵公司其他户口(包括但不限于港币户口)扣除有关资金。

若因此导致结算户口透支，贵公司需于T+1交收前填补。我们保留权利沽出有关证券以作平数，而无须预先通知贵公司。

可以。于交易执行日出售所得款项可于交收前用以购买另一股票，及于交易执行日购买的股票可于交收前出售。

美国证券市场结算日为交易执行日后1个营业日（T+1）。对于买盘指示， 将于交易执行日后1个营业日从贵公司的帐户扣除购买金额及存入已购买的证券。对于卖盘指示，出售所得款项将于交易执行日后1个营业日存入贵公司的账户。

如遇香港假期但当日为美国证券市场之交易日，买卖服务仍照常提供。如所买卖之美国证券的交收日为香港假期，客户仍可卖出有关股票 / 以有关所得款项买入股票，但有关款项 / 股票之正式交收将延至下一个香港的工作日（不包括星期六）。证券买卖成交单据亦会于下一个香港的工作日准备及邮寄予客户（不包括星期六）。

贵公司可通过全称名单找到美股市场／交易所／交易场所的全称（只提供英文版本）。

商业e-Banking提供大量美国市场资讯，包括即时详尽报价、即时美国市场新闻、最强走势及主要美股指数。请注意所有市场资讯源自于纳斯达克证券(NASDAQ)，并不包括其他交易市场，除了由Refinitiv提供的收市价及其相关资讯。请注意，市场资讯和数据仅供参考，请参阅商业e-Banking中的免责声明。

经纪费用将根据个别交易执行日的成交数量或成交金额计算。